１、下列关于标准券的说法正确的是【Ｂ】。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 248 页
标准券是一种虚拟的回购综合债券。
２、根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有【ＡＢＣＤ】。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页
３、上海证券交易所实行全面指定交易后，【ＢＣＤ】。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 115 页
４、全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括【Ｂ】
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
※专家点评:
页码：第 247 页
回购期间的债券质权属于逆回购方。
５、【Ａ】依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 244 页
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
６、根据市场需要，【Ｂ】可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司wＷＷ.KＡo8.Cc
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页
７、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近【Ｂ】年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 219 页
８、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括【ＢＤ】。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 232 页
答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
９、按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是【ＡＤ】。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 25 页
１０、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是【Ｂ】。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135 页
其他三项都属于代办业务。