１、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的【Ｄ】以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页
２、下列表述中，正确的是【Ａ】。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 259 页
３、关于证券账户，下列说法正确的是【ＡＣ】。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 97 页
答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
４.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有【ＢＣ】。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 37 页
５、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是【Ｂ】。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 150 页
答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。
６、净额清算方式的主要优点有【ＣＤ】。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页
答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
７、在我国内地，【】与结算参与人之间进行【Ｃ】净额结算
A．证券交易所……双边
B．证券登记结算机构……双边
C．证券登记结算机构……多边
D．证券交易所……多边
※专家点评:wＷＷ.KＡo8.Cc
难易程度：易 页码：第 261 页
答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。
８、按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有【ＡＤ】。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 51 页
答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
９、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过【Ｃ】。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 123 页
１０、根据有关规定，配股权证由【Ｄ】根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页
配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。