为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了2014年证券从业考试《发行与承销》章节讲义的资料，希望对大家在复习2014年证券从业资格考试中有所帮助！祝大家取得好成绩  

最新版证券从业资格考试全真试题点击下载

公司债券发行的申报与核准(涉及的申报、受理和核准的程序与要求自己看，之前都讲过)

(一)发行申报

1.董事会制定方案、股东大会批准

2.保荐与申报

3.募集说明书与申报文件的制作

募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。

(二)受理与核准

注意：自证监会核准发行之日起，公司在6个月内首期发行，剩余量在24个月内发行完毕，首期发行数量不少于总发行数量的50%。

　三、债券持有人权益保护

发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并且订立债券受托管理协议;在协议存续期内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。

债券受托管理人的资格由本次发行的保荐机构或者其他经证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

四、对公司债券的监管(P315，一般了解)

(一)发行人

(二)保荐机构

(三)其他中介结构

(四)债券受托管理人

编辑推荐：

欢迎加入66考试网微信号（exam66）（可以获取考试报名时间一手资讯及考试相关模拟试题）

2014年证券从业资格考试(投资基金)高分必备试题汇总