为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了2014年证券从业考试《发行与承销》章节讲义的资料，希望对大家在复习2014年证券从业资格考试中有所帮助！祝大家取得好成绩  

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(一)发行条件

1.基本条件(6条，P311)

2.募集资金符合国家产业政策

3.不能再次发行的情形(4条)

(二)条款设计

1.定价：面值100元，发行价格由发行人和保荐机构通过询价确定

2.信用评级 聘请有证券服务业务资格的资信评级机构进行

3.债券担保(与企业债相似，无强制性担保要求)

分为无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。

(三)发行方式

向机构投资者发行，达到一定标准，可采用“网上发行和网下发行”相结合方式，向全市场投资者(包括个人投资者)发行;否则，只能向机构投资者发行，而不得向个人投资者发行。

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