一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（B）制度。
A．新股发行定价
B．新股发行现金申购
C．客户交易结算资金第三方存管
D．股票发行询价
【答案解析】2006年5月19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。
2．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ B）。
A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
【答案解析】按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。
3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ B）进行的。
A．商业银行清算系统
B．登记结算公司的交易清算系统
C．证券公司营业部
D．证券交易所清算系统
【答案解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。
4．关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（A）。
A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
【答案解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。
5．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（B）。
A．9：15－11：3013：20－15：00
B．9：15－11：3013：O0－15：00
C．9：30－11：3013：O0－15：00
D．9：30－11：3013：20－15：00
【答案解析】深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：O0－15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故B选项正确。
6．某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（B）。
A．738．92元48059．59份0．60元Ｗww.KaＯ8.CC
B．738．92元48059份0．60元
C．738．92元49260份0．60元
D．738．92元49260．48份0．60元
【答案解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：
净申购金额＝50000÷(1＋1．50％)＝49261．08(元)
申购手续费＝50000－49261．08＝738．92(元)
申购份额＝49261．08÷1．0250＝48059．59(份)
因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
实际净申购金额＝48059×1．0250＝49260．48(元)
退款金额＝50000－49260．48－738．92＝0．60(元)
本题正确答案为B。
7．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ C）。
A．申请材料送交日(T－5日前)
B．公告刊登日(T日)
C．除息日(T＋6日)
D．发放日(T＋8日)
【答案解析】上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T＋4日。本题正确答案为C。
8．深证证券交易所规定，配股认购期为（C）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A．33
B．35
C．53
D．55
【答案解析】深圳证券交易所规定，配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。
9．网上竞价发行方式的最大缺陷是（ C）。
A．股价波动性大
B．发行价与交易价差距大
C．股价容易被操纵
D．程序复杂
【答案解析】网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。
10．（D）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股
B．分红派息
C．增发新股
D．配股缴款
【答案解析】股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。[page]

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1．当出现（BCD）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统
D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
【答案解析】上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。
2．股票网上发行方式的基本类型有（ AD）。
A．网上竞价发行
B。网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行
【答案解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故AD选项正确。
3．新股网上定价市值配售过程，投资者根据（AC），自愿申购新股。
A．持有上市流通证券的市值
B．持有上市流通证券的数量
C．折算的申购限量
D．自愿申购的数量
【答案解析】新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故AC选项正确。
4．上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有（AC）。
A．向证券交易所提交公告申请日为T－1日
B．最后交易日为T＋1日
C．权益登记日为T＋6日
D．现金红发放日为T＋8日
【答案解析】上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最后交易日为T＋3日，现金红利发放日为T＋11日。本题正确答案为AC。
5．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ABCD）。
A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
B．申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C．采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
【答案解析】四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
6．出现（ABCD）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
A．因不可抗力无法进行申购、赎回
B．因意外事故无法进行申购、赎回
C．因技术故障无法进行申购、赎回
D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
【答案解析】出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。
7．买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（ ABCD）规定。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
【答案解析】四个选项均符合我国证券交易所关于买卖、申购、赎回ETF基金份额的规定。
8．关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ACD）。
A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”
【答案解析】上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。
9．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ABCD）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
【答案解析】四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。
10．网上发行具有的优点有（ AC）。
A．经济性
B．市场性
C．高效性
D．连续性
【答案解析】股票网上发行具有以下优点：(1)经济性；(2)高效性。故AC选项正确。