一、单选题（本大题6小题．每题1.0分，共6.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A 共享收益
B 期货公司风险自负
C 共担风险
D 买卖自负
【正确答案】：D
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
第2题
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括( )。
A 中国证监会各省监管局
B 中国证监会各自治区监管局
C 中国证监会各直辖市监管局
D 中国证监会各县监管局
【正确答案】：D
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第3题
( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A 中国证监会
B 中国期货业协会
C 中金所
D 国务院
【正确答案】：A
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。
第4题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。
A 中国期货业协会
B 中金所
C 中国证监会
D 期货公司
【正确答案】：B
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力l、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第5题
建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
C 提高股指期货交易量
D 保护投资者合法权益
【正确答案】：C
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。
第6题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A 中国证监会及其派出机构
B 中期协
C 中金所
D 中期协及其派出机构
【正确答案】：A
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。
二、多选题（本大题6小题．每题2.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。
A 制定投资者适当性标准的实施方案
B 执行客户开发管理制度
C 执行开户审核工作制度
D 完善业务流程与内部分工
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第2题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。
A 投资者的经济实力
B 股指期货产品认知能力
C 投资者的获利能力
D 投资经历
【正确答案】：A,B,D
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第3题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。
A 中金所
B 中国证监会
C 公司所在地中国证监会派出机构
D 中国期货业协会
【正确答案】：A,C
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第4题
对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。
A 中金所
B 期货公司
C 证券公司
D 证监会
【正确答案】：A,B
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第5题
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的( )，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 指数高低
B 产品特征
C 风险特性
D 产品种类
【正确答案】：B,C
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第二条规定。
第6题
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。
A 统一领导
B 各司其职
C 各负其责
D 加强协作
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
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