2013年期货从业资格考试试题及答案：中华人民国和国刑法修正案

第1题

甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。

A 不构成犯罪

B 构成内幕交易罪

C 构成泄露内幕信息罪

D 构成侵犯商业秘密罪

【正确答案】：A

【答案解析】 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

第2题

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A 3

B 5

C 8

D 10

【正确答案】：B

【答案解析】 参见《刑法修正案》第一条规定。

第3题

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。

A 贪污罪

B 挪用公款罪

C 挪用资金罪

D 职务侵占罪

【正确答案】：B

【答案解析】 挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。

第4题

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A 2

B 3

C 5

D 10

【正确答案】：B

【答案解析】 参见《刑法修正案》第三条规定。

第5题

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。

A 1万元以上10万元以下

B 2万元以上20万元以下

C 3万元以上10万元以下

D 5万元以上50万元以下

【正确答案】：A

【答案解析】 参见《刑法修正案》第五条规定。

第6题

下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

A 未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C 对所经营的商品进行虚假宣传的

D 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

【正确答案】：A

【答案解析】 B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。

第7题

《刑法》所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是( )。

A 国有公司、企业直接经办的工作人员

B 国有公司、企业直接负责的主管人员

C 国有公司、企业的董事长、总经理

D 国有公司、企业的上级领导

【正确答案】：B

【答案解析】 签订、履行合同失职被骗罪的犯罪主体是国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员；国有公司、企业、事业单位人员失职罪的犯罪主体是国有公司、企业的工作人员以及国有事业单位的工作人员；国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的犯罪主体是国有公司、企业、事业单位的工作人员；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪主体是国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员。

多选题

第1题

期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

B 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

C 泄露内幕信息

D 将内幕信息出售给他人

【正确答案】：A,B,C,D

【答案解析】 内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易。

第2题

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )。

A 黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格

B 黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量

C 马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格

D 田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

【正确答案】：A,B,C,D

【答案解析】 《刑法修正案》第六条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵征券、期货交易价格的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货交易价格的

第3题

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是( )。

A 单位犯该罪的，对单位判处罚金

B 自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金

C 单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金

D 单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

【正确答案】：A,D

【答案解析】 参见《刑法修正案》第四条规定。

第4题

下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金?( )

A 期货业协会

B 期货公司

C 证券业协会

D 证券期货监督管理部门

【正确答案】：A,C,D

【答案解析】 《刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

第5题

公司犯( )罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。

A 擅自设立金融机构罪

B 内幕交易、泄露内幕信息罪

C 挪用资金罪

D 操纵证券、期货交易价格罪

【正确答案】：A,B,D

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