１、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是【A】。
A 价格优先、同价位时间优先
B 时间优先、同时间数量优先
C 价格优先、同价位数量优
D 时间优先、同时间价格优先
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页
２、结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入【B】。
A 交易所的结算账户
B 结算公司的专用清偿账户
C 结算参与人结算备付金账户
D 交易所的风险金账户
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 292 页
３、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是【A 】。
A 认购成功者的确定方式不同
B 发行场所的确定方式不同
C 发行对象的确定方式不同
D 发行时间的确定方式不同
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 110 页
４、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“【D】+原证券代码的后四位”。
A 10
B 15
C 24
D 36
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页
５、深圳证券交易所实行的证券存管制度是【A】。
A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C 自动托管，指定买卖，可以转托
D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 107 页
６、【D】是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A 柜台委托
B 市价委托
C 电话委托
D 限价委托
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页
答案解释：这是限价委托的定义。
７、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每【C】向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A 5个月
B 4个月
C 3个月
D 2个月
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 202 页
８、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的【D】。
A 2.8‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 59 页
９、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为【C】。(T日为申购日)
A T+2
B T+1
C T+3
D T
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 113 页
１０、【B】不是场外交易市场。
A 店头市场
B 证券交易所
C 债券柜台交易市场
D 银行间债券市场
※专家点评: 页码：第 9 页
答案解释：常识题，证券交易所是场内交易市场。