１、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为【A 】。
A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于500万元人民币
D 交易金额不低于100万元人民币
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 145 页
２、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是【B】。
A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 151，152 页
３、一般而言，【C】的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A 柜台和承销业务中
B 上市证券
C 柜台
D 承销业务中
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168 页
４、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日【D】。
A 11:30
B 13:00
C 15:00
D 16:00
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 290 页
５、投资者买卖证券的第一步是要向【C】申请开立证券账户。
A 证券交易所
B 存管银行
C 证券登记结算公司
D 证券公司
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 13 页
６、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是【A】。
A 时间优先、客户优先
B 时间优先、价格优先
C 价格优先、时间优先
D 价格优先、客户优先
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 45 页
７、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为【C】。
A 9:15至11:30，13:00至15:00
B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00
D 9:00至12:00、13:00至16:00
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 140 页
８、货银对付的主要目的是【A】。
A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C 简化操作手续，提高清算效率
D 降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 262 页
９、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币【A 】。
A 五亿元
B 二亿元
C 一亿元
D 五千万元
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页
１０、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由【A 】根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A 风险监控部门
B 风险控制委员会
C 证券自营部门
D 稽核部门
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 173 页