１、按照现行交易规则规定，发生【】A ，证券交易所要实行临时停市。
A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页
２、目前，我国上海证券交易所不公布的指数是【B 】。
A 基金指数
B 中小企业板指数
C B股指数
D A股指数
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 161 页
３、下列不属于证券经纪业务特点的是【D】。
A 证券经纪商的中介性
B 客户指令的权威性
C 客户资料的保密性
D 交易对象的特定性
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 27，28 页
答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。
４、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的【B】会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A 7家
B 5家
C 8家
D 10家
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 162 页
５、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是【C 】。
A 网上委托
B 违约责任和免责条款
C 投资范围和投资限制
D 变更和撤消
※专家点评:Ｗww.KaＯ8.ＣC
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 30 页
６、设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为【D】。
A 20%
B 40%
C 10%
D 50%
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：计算题 页码：第 132 页
答案解释：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高涨幅为50%
７、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的【D 】。
A 境外股
B 法人股
C 非流通股
D 流通股
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 137 页
８、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是【A】。
A 证券结算风险基金
B 委托手续费
C 过户费
D 印花税
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54，55 页
９、根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的【C】。
A 0.4%
B 1%
C 0.3%
D 0.25%
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 57-59 页
１０、证券公司自营业务不具有【D】特点。
A 选择交易品种的自主性
B 选择交易价格的自主性
C 交易的风险性
D 收益的稳定性
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168，169 页
答案解释：自营业务的收益是不稳定的。