１、从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有【ＡＢ】。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页
２、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有【ＢＣＤ】。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页
答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。
３、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有【ＢＣＤ】。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页
４、下列行为中属于内幕交易行为的包括【ＡＢＣＤ】。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 175 页
５、下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实【ＢＣＤ】。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 2 页
答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
６、关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是【ＡＣ】。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 113 页
答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
７、金融期货主要包括【ＡＢＣ】。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 5 页
８、下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是【ＡＢＤ】。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 280 页
９、开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括【ＢＣ】。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;