１、下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有【ＡＣ】。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 265-268 页
答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。
２、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有【ＡＢＤ】。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 34 页
答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。
３、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的【ＢＣ】。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 198、199 页
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认
４、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是【ＣＤ】。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 234 页
客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
５、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括【ＡＢＣＤ】。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 223 页
６、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括【ＡＣＤ】。
A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
※专家点评:
页码：第 292 页
按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
７、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和【Ｃ】等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
※专家点评:wＷＷ.KＡo8.Cc
难易程度：易 页码：第 252 页
８、按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是【ＡＢＣＤ】。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页
９、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有【ＣＤ】。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155，156 页
答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。
１０、年以后，我国新股网上发行的具体方式包括【ＢＤ】等。
A．认购证发行
B．按市值配售
C．与储蓄存款单挂钩发行
D．累计投标询价发行
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 110 页