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一、单项选择题1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。

A.《格拉斯•斯蒂格尔法》

B.《证券法》

C《金融服务现代化法案》

D.《证券交易法》

2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。

A.注册制

B.审核制

C.审批制

D.核准制

3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。

A.15

B.35

C.30

D.25

4.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.32

B.36

C.48

D.40

6. 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人()的权利。D

A：1次赎回

B：2次回售

C：2次赎回

D：1次回售

7. 每次参加发审会议的发审委员为()名。表决投票时同意票达到()票为通过，未达到为未通过。C

A：7，3

B：10，6

C：7，5

D：10，8

8. 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是()。C

A：保险公司

B：证券公司

C：集团公司

D：信托投资公司

9. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括()。D

A：关联交易方名称、交易时间

B：交易内容、交易金额

C：交易产生的利润

D：与交易相关应收应付款项的余额

10. 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括()。C

A：发行人董事会决议

B：发行人关于本次证券发行的申请报告

C：发行人监事会决议

D：发行人股东大会决议

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