１、最低结算备付金限额的确定，与【C】无关。
A 上月交易天数
B 上月债券回购初始融出资金金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 上月基金二级市场买入金额
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难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 264 页
２、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于【C】。
A 人民币10亿元
B 人民币8亿元
C 人民币5亿元
D 人民币2亿元
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页
答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
３、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【B C D】。
A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司发生重大债务
D 上市公司董事长突然死亡
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页
上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
４、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用【C】的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A 各证券公司
B 新股发行人
C 证券交易所
D 证券登记结算公司
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页
５、在我国，证券公司要取得交易席位，应向【C 】提出申请。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券业协会
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页
６、证券公司应当在每一月份结束后【D 】内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 238 页
７、常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是【D】。
A 审计上市公司的审计师
B 证券交易所的有关人员
C 证券业协会的有关人员
D 上市公司的独立董事
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页
８、在交易所质押式回购交易开始时，【ＢＣ】申报买卖方向为买入。
A 以资融券方
B 融入资金方
C 以券融资方
D 融出资金方
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 249 页
９、对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向【C 】申请信息披露。
A 上海证券信息公司
B 证券登记结算机构
C 上海证券交易所
D 中国证监会
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 114 页
１０、按照现行规定，【A 】不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A 中国人民银行
B 中国证监会派出机构
C 中国证监会
D 证券交易所
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难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页