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多项选择题

1.中国证监会的非现场检查包括()。

A.证券公司的年度报告

B.董事会报告

C.制度与人员的检查

D.财务报表附注

2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的

风险控制能力

D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

3.证券公司应向()报送年度报告。

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

4.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施

有()。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

5.有()情况之一的，公司应当修改章程。

A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法

规的规定相抵触

B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

C.董事会决定修改章程

D.股东大会决定修改章程

6．投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A．撤销当日有交易行为的

B．新股申购未到期的

C．撤销当日有申报

D．因回购或其他事项未了结的

7．市价委托的优点有（ ）。

A．没有价格上的限制

B．成交迅速且成交率高

C．有利于客户实现预期投资计划

D．证券经纪商执行委托指令比较容易

8．根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。

A．可实现最大成交量的价格

＆．使未成交量最小的申报价格

C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D．高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

9．协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。

A．单边报价

B．双边报价

C．定价申报

D．委托申报

10．对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

A．公司债券大宗交易

B．专项资产管理计划协议交易

C．权益类证券大宗交易

D．债券大宗交易（除公司债券外）

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