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1、违背客户的委托为其买卖证券
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
3、挪用客户证券或资金
4、未经客户委托,擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券
5、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
6、传播虚假或误导投资者的信息
7、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为(这是判断标准)。
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