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1.上市保荐

证券交易所实行可转换公司债券上市保荐制度。保荐人应符合资格，应与发行人签订保荐协议且持续督导。

2.上市条件

(1)可转换公司债券的期限为1年以上。

(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

【例题1·不定项选择题】

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。

A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

【答案】BCD.上市申请同新股上市，少一条(7)股权变化情况。

4.停牌与复牌及转股的暂停与恢复上市公司涉及事项：

(1)交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息：

(2)行使可转换公司债券赎回、回售权;

(3)公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案;

(4)作出发行新公司债券的决定;

(5)减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项：

(6)财务或信用状况发生重大变化可能影响如期

偿还公司债券本息;

(7)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化;

(8)国家法律、法规和证监会，证交所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事项;

(9)中国证监会和证交所认为应当停牌或暂停转股的其他事项。。

5.停止交易(证交所)

(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

(2)自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。

(3)债券在赎回期间停止交易。

6.暂停上市

(1)公司重大违法行为。

(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。

(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。

(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务。

(5)公司最近两年连续亏损。

(6)证交所认为应暂停的其他情形。

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