为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点,证券从业资格考试网特地整理了2014年证券从业考试《发行与承销》章节讲义的资料,希望对大家在复习2014年证券从业资格考试中有所帮助!祝大家取得好成绩
(一)非现场检查
1.非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析,通过分析及时发现存在的问题。
2.非现场检查主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容等内容。
3.证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。
(二)现场检查
现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查。
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