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1、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 ( )

A、 价格优先原则

B、 时间优先原则

C、 最大成交量原则

D、 全部成交原则

E、 集中成交原则

标准答案： a, b

2、 关于集合竞价说法正确的是 ( )

A、 遵循最大成交量原则

B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D、 所有成交都以同一成交价成交

E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价

标准答案： a, b, d, e

3、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有 ( )

A、 证券营业部自办存取

B、 证券公司办理存取

C、 委托银行代理资金存取

D、 银证联网转帐存取

E、 证券服务部办理存取

标准答案： a, c, d

4、 非柜台委托的主要形式有 ( )

A、 电话委托

B、 传真委托

C、 自助委托

D、 网上委托

E、 口头委托

标准答案： a, b, c, d

5、 连续竞价时，成交价的决定原则为 ( )

A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

标准答案： a, b, c, d, e

6、 证券交易所竞价的结果有 ( )

A、 全部成交

B、 部分成交

C、 推迟成交

D、 不成交

E、 持续成交

标准答案： a, b, d

7、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )

A、 中央登记结算公司统一托管

B、 证券公司法人集中托管

C、 投资者指定交易

D、 证券营业部托管

E、 证券服务部托管

标准答案： a, b, c

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