2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷四

单项选择题

1．根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　）年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

A．3

B．4

C．5

D．6

2．申请设立期货公司，注册资本最低限额为（　）。

A．人民币2000万元

B．人民币3000万元

C．人民币5000万元

D．人民币6000万元

3．期货公司成立后无正当理由超过（　）未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　）以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．1个月；1个月

B．1个月；2个月

C．2个月；3个月

D．3个月；3个月

4．依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　）审核同意后，由（　）批准。

A．期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B．国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构

C．期货交易所；国务院期货监督管理机构

D．国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

5．期货业协会的性质是（　）。

A．企业法人

B．事业单位

C．国家机关

D．社会团体法人

6．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（　）。

A．责令其限期改正，并处以罚款

B．通知出境管理机关依法阻止其出境

C．责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上l0万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．3万元以上l0万元以下

8．涨跌停板是指合约在（　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A．1

B．2

C．3

D．6

9．期货投资者保障基金的补偿实行（　）。

A．定额补偿

B．比例补偿

C．超额累进补偿

D．限额补偿

10．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（　）缴纳形成。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%

11．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　）中列支。

A．总资产

B．管理费用

C．营业成本

D．投资收益

12．会员制期货交易所会员大会由（　）主持。

A．董事长

B．理事长

C．监事长

D．总经理

13．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（　）前通知会员。

A．5日

B．7日

C．10日

D．15日

14．会员制期货交易所会员大会有（　）会员参加方为有效。

A．1／3以上

B．2／3以上

C．7／4以上

D．3／4以上

15．会员制期货交易所会员大会结束之日起（　）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A．7日

B．10日

C．15日

D．30日

1．C【解析】根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

2．B【解析】根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

3．D【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

5．D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

6．C【解析】根据《期货交易管理条例》第61条第1款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

7．D【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万 元以下的罚款。

8．A【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

9．B【解析】保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

10．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

11．C【解析】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。12．B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

13．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2／3以上会员参加方为有效。

15．B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。