一、单项选择题
1．《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。
A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
2．除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（ ）。
A．涨跌停板制度
B．保证金制度
C．结算担保金制度
D．风险准备金制度
3．期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．6个月
4．未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．期货交易所
5．期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。
A．国务院期货监督管理机构
B．期货交易所
C．国家工商行政管理总局
D．国务院商务主管部门
6．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日7．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。
A．国务院期货监督管理机构
B．司法机关
C．公安机关
D．国务院商务主管部门
8．持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。
A．已平仓合约
B．未平仓合约
C．买人合约
D．卖出合约
9．投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（ ）。
A．投资者自行负担
B．期货公司负担
C．期货交易所负担
D．投资者和期货公司共同承担
10．期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A．期货交易所
B．基金管理公司
C．证券交易所
D．期货公司
11．期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A．期货交易所
B．期货公司
C．中国证监会
D．中国银监会
12．下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（ ）。
A．基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
B．注册资本及其构成
C．交易纠纷的处理方式
D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
13．期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。
A．财政部
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．国家工商总局
14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
15．期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国期货业协会
16．期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（ ）批准。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．商务部
D．国家工商总局
17．期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．商务部
18．会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．3／4
19．会员制期货交易所的权力机构是（ ）。
A．会员大会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
20．申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%[page]
二、多项选择题
1．中国期货业协会的组成机构有（ ）。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．会员大会
2．期货交易所应履行的职责有（ ）。
A．提供交易的场所、设施和服务
B．组织并监督交易、结算和交割
C．保证合约的履行
D．设计合约，安排合约上市
3．下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A．证券、期货市场禁止进入者
B．国务院期货监督管理机构
C．期货交易所及其工作人员
D．事业单位
4．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停其境外期货交易
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
5．在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（ ）资料的完整和安全。
A．价格
B．交易
C．结算
D．交割
6．任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款?（ ）
A．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积现货的
C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
7．期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。
A．安全、稳健
B．保障投资者合法权益
C．多元化
D．公平救助
8．期货交易所的组织形式有（ ）。
A．会员制
B．公司制
C．委员会制
D．合伙制
9．期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。
A．发布市场信息
B．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C．查处违规行为
D．监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务
10．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。
A．申请书、期货交易所的经营计划
B．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C．律师事务所出具的法律意见书
D．场地、设备、资金证明文件及情况说明
一、单项选择题
1．B【解析】《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。
2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第11条第2款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
3．A【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
4．D【解析】根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
5．A【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
6．A【解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第84条规定：“对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。”
8．B【解析】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
9．A【解析】投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
10．D【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
11．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
12．C【解析】选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。
13．B【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
14．D【解析】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
15．A【解析】未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
16．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。
17．B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
18．C【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3，应当召开临时会员大会。
19．A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
20．C【解析】申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。
二、多项选择题
1．CD【解析】会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。
2．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上 市；③组织并监督交易、结算和交割；④保证合约的履行；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
3．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机 关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户 证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
4．ACD【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违 法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
5．BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
6．ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第74条第1款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所 得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优 势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格 或者期货交易量的；③以自己为交易对象，自买自实，影响期货交易价格或者期货交易量的；④为影响期货市场行情囤积现货的；⑤国务院期货监督管理机构规定的 其他操纵期货交易价格的行为。
7．BD【解析】期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。
8．AB【解析】经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
9．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第8条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实 施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违 规行为。
10．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。
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