期货从业资格考试《法律法规》历年题综合题精选及答案解析一

　　不定项选择题(本题共9个小题，每题2分，共18分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司 允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进 行明确约定。

　　根据以上情况，回答下列问题：

　　1.此时期货公司应该（ ）。

　　A.允许甲某继续持仓

　　B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

　　C.劝说甲某自行平仓

　　D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

　　2.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　3.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　4.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司承担后可以向客户追偿

　　D.客户承担后可以向期货公司追偿

　　5.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

　　D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

　　甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金， 但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

　　6.甲期货公司的净资本是（ ）。

　　A.4100万元

　　B.5000万元

　　C.3900万元

　　D.4000万元

　　7.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。

　　A.净资本最低限额

　　B.净资产占客户权益总额的比例

　　C.净资本与净资产的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　8.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ ）

　　A.不能通过

　　B.能够通过

　　C.能否通过由证监会视具体情况而定

　　D.可以通过，但结算范围受到一定的限制

　　9.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要 求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给 予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是（ ）。

　　A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

　　B.李某的行为属于商业贿赂行为

　　C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

　　D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

　　1. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。

　　2. D【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　3. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，强行平仓造成的损失，由客户承担。

　　4. A C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承 担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。

　　5. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。

　　6. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。

　　7. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司 风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

　　18. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元，本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。

　　9. A B C D【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。