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1、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )

A、 营运资金不少于人民币400万

B、 营运资金不少于人民币500万

C、 营运资金不少于人民币800万]

D、 营运资金不少于人民币1000万

标准答案： b

2、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构

B、子公司

C、法人机构

D、视设立的手续而定

标准答案： c

3、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、 市场风险和经营管理风险

B、 政策法律风险和系统保障风险

C、 经营风险和管理风险

D、 自营业务风险和经纪业务风险

标准答案： d

4、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )

A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

C、 有特殊情况可延长期限

D、 延长期限不得超过六个月

标准答案： d

5、对证券营业部的说法错误的是 ( )

A、 属于非法人机构

B、 可以承包、租赁方式经营

C、 不得以合资、合作方式设立

D、 未经批准不得再下设营业性场所

标准答案： b

6、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )

A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、 近二年经营不出现亏损

D、 有健全的风险管理制度

标准答案： c

7、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )

A、 提供证券交易行情

B、 为客户办理资金存取

C、 提供合法的信息咨询

D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

标准答案： b

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