1、【单选题】下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（D　）。

A.发行股票或者公司债券的公司副经理

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长

『答案解析』内幕信息知情人员不包括关联企业的人员。

2、【多选题】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（ACD）。

A.公司股权结构的重大变化

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

C.公司分配利润或增资的计划

D.公司董事长发生变动

E.公司签订投资合同

3、【多选题】《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（BD）。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格

E.公布公司股权结构的重大变化

4、【单选题】根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限为（D）。

A.10日～30日

B.15日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

5、【单选题】（B）应当编制简式权益变动报告书

A.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%

B.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的

C.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的

D.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%

6、【多选题】股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ABCD）。

A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

E.公司持有1000元以上股份的股东不少于1000人

『答案解析』C选项正确的说法是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

7、【单选题】某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是（A）。

A.与其他公司合并

B.持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议

C.与关联公司进行交易

D.财务负责人被撤职

『答案解析』公司合并属于临时报告中需要披露的重大事件。

8、【多选题】公司股票上市后有下列情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易的是（ABD）。

A.公司有重大违法行为

B.公司股本总额等发生变化，不再具备上市条件

C.所筹集资金不按批准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损

E.公司最近2年连续亏损

『答案解析』上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近3年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

9、【例题·多选题】保护期限不受限制的著作权包括（AB）。

A.署名权　　 B.保护作品完整权

C.改编权　　 D.出租权

E.翻译权

『答案解析』署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。

10、【例题·多选题】以下属于人身权的是（ABCE）。

A.发表权

B.署名权

C.修改权

D.改编权

E.保护作品完整权