为了帮助考生掌握2013年证券从业考试相关的复习重点，小编特地整理了2013年证券从业资格考试《证券交易》考前选择题练习的资料，希望对大家在复习2013年证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩

多项选择题

1.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持

(　　)文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

C.上市公司出具的持股证明

D.证券登记结算机构要求的其他文件

2.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有(　　)。

A.填写证券账户查询申请表

B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件

C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件

D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

3.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有(　　)。

A.投资者的资金账户卡号

B.数字证书

C.网上证券委托的有效身份识别证件

D.投资者的证券账户卡号

4.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有(　　)。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

5.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，属于异常波动。

A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

6.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为(　　)。

A.可实现最大成交量的价格

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

7.一般根据委托订单的数量，委托指令分为(　　)。

A.整数委托

B.卖空委托

C.零数委托

D.买空委托

8.开立证券账户应坚持(　　)原则。

A.合规性

B.一致性

C.合法性

D.真实性

9.客户开立资金账户时必须签署(　　)等文件。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《风险揭示书》

C.《买者自负承诺函》

D.《客户资金三方存管协议书》

10证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括(　　)。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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