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一、单项选择题

(1)股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。

A. 物权证券

B. 债权证券

C. 综合权利证券

D. 收益证券

(2)关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（　　）。

A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

(3)根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一 次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 90%

(4)依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A. 市场组织形式

B. 市场范围

C. 市场参与主体

D. 市场的功能

(5)一个基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。

A. 管理费

B. 托管费

C. 运作费

D. 宣传费

(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。

A 佣金

B 手续费

C 买卖价差

D 利息收入

(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。

A 企业年金不得购买投资性保险产品

B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购

C 企业年金是一种补充养老保险基金

D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。

A 停止批准新业务

B 停止批准增设、收购营业性分支机构

C 限制分配红利

D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。

A 国务院

B 国务院证券监督管理机构

C 公司总裁

D 中央政府

(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。

A 3000万元

B 5000万元

C 1亿元

D 2亿元

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