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二、多项选择题

1. 一般意义的收益公司债的特点有( )。ABCD

A：清偿时排序先于股票

B：到期日固定

C：债券的未付利息可以累加

D：公司有盈利时才付息

备注：P102

2. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )ABCD

A：技术更新迟缓

B：市场调查不充分

C：项目投资决策失误

D：销售决策失误

备注：P267

非系统风险

3. 契约型基金的当事人有( )。ACD

A：基金管理人

B：基金承销人

C：基金托管人

D：基金份额持有人

备注：P121

4. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC

A：金融衍生工具业务能带来手续费收入

B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

D：逃避监管

备注：P151

5. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。AB

A：期货市场

B：证券市场

C：货币市场

D：外汇市场

备注：P348

6. 在我国，基金性质机构投资者包括( )。ABCD

A：证券投资基金

B：社保基金

C：社会公益基金

D：企业年金

备注：P9-13

7. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。BD

A： 含A股的国内上市公司

B：含B股的国内上市公司

C：含S股的国内上市公司

D：在我国香港上市的内地公司

备注：P186

8. 记名股票的特点包括( )。ABCD

A：可以挂失

B：转让相对复杂

C：可以一次或分次交纳出资

D：股东权利归属于记名股东

备注：P47

9. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。ABD

A：对基金财务会计报告出具意见

B：安全保管基金财产

C：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

D：按照规定召集基金份额持有人大会

备注：P132

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