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一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B

A：场内主板市场

B：场外二级市场

C：场外主板市场

D：场内二级市场

备注：P256

NASDAQ指数

2. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D

A： 30日

B： 15日

C： 45日

D： 10日

备注：P374

中国证券业协会对从业人员的执业管理

3. 债券利息支出属于公司的( )。C

A：营销经费

B：利润

C：费用范围

D：直接成本

备注：P 85

债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同

4. 证券交易通常都必须遵循( )。C

A：客户优先原则和时间优先原则

B：价格优先原则和数量优先原则

C：价格优先原则和时间优先原则

D：时间优先原则和价格优先原则

备注：P228交易原则

5. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。B

A： 3年，2万元，10万元

B： 3年，2万元，20万元

C： 5年，2万元，20万元

D： 5年，2万元，10万元

备注：P328

6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B

A：股东权利

B：股票的记载方式

C：股票名称

D：股票编号

备注：P46

对定义的考察

7. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C

A： 1/2

B： 1/4

C： 1/3

D： 2/3

备注：P38

8. 债券发行的定价方式以( )最典型。D

A：溢价发行

B：折价发行

C：协商定价

D：公开招标

备注：P211

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