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多项选择

1．下列不属于公开原则的是（ ）．

A．公正地办理证券交易中的各项手续

B．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

C．公正地处理证券交易中的违法违规行为

D．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

2．下列关于股票的说法，正确的是（ ）。

A．股票是一种有价证券

B．股东可以据以获取股息和红利

C．股票可以表明投资者的股东身份和权益

D．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

3．投资者买卖证券的基本途径有（ ）。

A．电话委托

B．传真委托

C．委托经纪商代理买卖证券

D．直接进入交易场所自行买卖证券

4．证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。

A．证券承销与保荐、证券自营

B．证券自营、证券资产管理

C．证券投资咨询

D．证券承销与保荐、证券资产管理

5．证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。

A．数量

B．价格

C．种类

D．相应的变动情况

6．关于弱式有效市场的描述中，正确的是：（　　）。

A．证券价格完全反映了包括它本身在内的过去 历史的证券价格资料

B．技术分析失效

C．投资者不可能战胜市场

D．如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值是今天的价格

E．内幕信息无助于改善投资绩效

7．下列哪几类属于技术分析理论：（　　）。

A．K线理论

B．切线理论

C．形态理论

D．市场理论

E．波动理论

8．影响债券投资价值的外部因素有：（　　）。

A．税收待遇

B．基础利率

C．票面利率

D．市场利率

E．市场汇率

9．债券的收益率曲线有：（　　）。

A．正常的

B．相反的

C．水平的

D．拱形的

E．波浪形的

10．影响股票投资价值的外部因素有：（　　）。

A．投资者对股票价格走势的预期

B．公司净资产

C．货币政策

D．经济周期

E．公司 每股收益

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