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17.(　　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息

披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金发起人

18.(　　)是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A.结算备付金账户

B.基金银行存款账户

C.股票账户

D.证券账户

19.基金(　　)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收

益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A.费用复核

B.收益分配复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

20.基金托管人资产保管的内部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

17.A

【解析】基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交

易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

18.B

【解析】基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结

算账户。

19.D

【解析】基金财务报表复核是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营

业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

20.C

【解析】本题考查资产保管的内部控制。c项属于资金清算的内部控制。

21.(　　)是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

A确定目标市场与客户

B.留住老客户

C.开发新客户

D.设计市场营销组合

22.关于基金销售渠道，以下说法错误的是(　　)。

A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间

的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务

C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个

性化的服务

D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群23.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于(　　)

人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券

投资咨询业务(　　)完整会计年度。

A.3000万元，3个以上

B.2000万元，3个以上

C.2000万元，2个以上

D.3000万元，3个以上

24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执

行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于(　　)的内容。

A.内部环境控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.监察稽核控制

21.A

【解析】本题考查确定目标市场与客户的内涵。

22.A

【解析】在我国，专业基金销售公司刚进入起步阶段。

23.B

【解析】本题考查证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件。

24.D

【解析】本题考查监察稽核控制的涵义。

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