1、下列各项中,属于公开发行证券的情形有(AD)。
A、向不特定对象发行证券
B、向累计超过50人的特定对象发行证券
C、向累计超过100人的特定对象发行证券
D、向累计超过200人的特定对象发行证券
【答案解析】本题考核公开发行证券的情形。根据《证券法》的规定,向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券,属于公开发行证券。
2、关于证券市场,下列表述正确的是(D)。
A、流通市场是一级市场,发行市场是二级市场
B、证券发行人是指发行证券的单位,但不包括政府部门
C、证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构
D、证券投资者是指证券的买卖者,分为个人投资者与机构投资者
【答案解析】本题考核证券市场。发行市场是一级市场,流通市场是二级市场,选项A的表述错误。证券发行人是指发行证券的单位,一般有公司、企业、金融机构与政府部门等,选项B的表述错误。证券登记结算机构、证券公司是证券中介机构,证交所是交易场所,选项C的表述错误。
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