为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导知识点的相关模拟试题，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩。

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1.认股权证在多数情况下与(　)同时发行。

A.债券

B.优先股

C.普通股

D.期货

AB

优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本

2.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　)。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

3.优先股的优先权主要表现在(　)。

A.认股权

B.分配剩余资产

C.分配公司收益

D.公司经营表决权

BC

4.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　)。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损

ABC

第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

(一)公司有重大违法行为;

(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

(四)未按照公司债券募集办法履行义务;

(五)公司最近二年连续亏损。

5.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项(　)。

A.收购目的

B.收购期限及收购价格

C.收购所需资金额及资金保证

D.收购入关于收购的决定

ABCD

6.基金投资人享有基金的(　)。

A.信息知情权

B.经营管理权

C.表决权

D.收益权

ACD

7.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面(　)是金融市场主体。

A.中国人民银行

B.银行

C.非银行金融机构

D.企业

BC

8.金融时报证券交易所指数包括( )。

A.金融时报工业股票指数

B. FT-200 指数

C.100 种股票交易指数

D.综合精算股票指数

ACD

9.证券交易所应当从其收取的(　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

A.交易费用

B.会员费用

C.席位费用

D.印花税用

ABC

这是《证券法》第一百一十六条的规定。

10.关于ETF描述正确的是(　)。

A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

B.ETF出现于20世纪90年代初期

C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

ABCD