2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

 1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（    ）。

A．渎职罪

B．操纵证券市场罪

C．金融诈骗罪

D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

 2、（2009年3月单选题）．（    ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A．交易场所结构        B．层次结构

C．价值结构            D．品种结构

 3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（    ）的职权。

A．董事会         B．股东会         C．监事会         D．董事长

 4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（    ）造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障         B．操作失误

C．不可抗力         D．经营不善

 5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（    ）。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C．为筹措资金而发行国债的政府机关

D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（    ）。

A．5年         B．10年         C．15年         D．20年

 7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（    ）。

A．银行票据         B．基金         C．债券         D．股票

 8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（    ）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人

B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C．通过证券而进行投资的自然人

D．各类机构法人和自然人

 9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）内，不得买卖该种股票。

A．6个月        B．8个月        C．3个月        D．1年

 10、（2009年3月单选题）0．证券市场中介机构是指（    ）。

A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构

B．从事证券的发行与交易的机构Ｗww.KaＯ8.CC

C．为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D．通过证券市场筹集资金的公司（企业）

11、（2009年3月单选题）1．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（    ）。

A．33％         B．49％         C．50％         D．25％

 12、（2009年3月单选题）2．证券市场按照证券进入市场的顺序；可以分为（    ）。

A．发行市场与交易市场         B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场         D．二板市场与三板市场

13、（2009年3月单选题）3．（    ）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

A．直接融资         B．间接融资

C．资金融通         D．回购

14、（2009年3月单选题）4．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（    ）。

A．参与优先股            B．可累积优先股

C．可赎回优先股          D．股息可调整优先股

 15、（2009年3月单选题）5．除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为（    ）。

A．参与优先股           B．累积优先股

C．可赎回优先股         D．股息可调整优先股

 16、（2009年3月单选题）6．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（    ）票。

A．1100        B．110        C．11000        D．11

17、（2009年3月单选题）7．规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（    ）。

A．贴现债券

B．单利债券

C．息票累积债券

D累进利率债券

18、（2009年3月单选题）8．ETF基金的发行量取决于（    ）。

A．基础指数                  B．投资者的数量

C．每构造单位净值的高低      D．发行所处国家

18．【参考答案】  C

19、（2009年3月单选题）与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（    ）。

A．公司盈利                     B．银行存款利率

C．各种有价证券的价格波动       D．金融市场的波动

 20、（2009年3月单选题）某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格应为（    ）。

A．30元       B．20元       C．15元       D．无法预测 [page]

 21、（2009年3月单选题）在风险性上，相对来说（    ）要大一些。

A．公司债券           B．政府债券

C．政府保证债券       D．金融债券

22、（2009年3月单选题）无面额股票的价值与公司资产价值（    ）；

A．同方向变化       B．反方向变化       C．相等       D．无关

23、（2009年3月单选题）3．影响股票价格最基本的因素是（    ）。

A．预期信息       B．分配政策

C．税收政策       D．股本结构

 24、（2009年3月单选题）股息率可调整优先股的股息率变化主要由（    ）决定。

A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化

C．赎回条件

D．转换条件

 25、（2009年3月单选题）债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（    ）。

A．附有赎回选择权条款的债券

B．附有出售选择权条款的债券

C．附可转换条款的债券

D．附交换条款的债券

26、（2009年3月单选题）债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（    ）。

A．附有赎回选择权条款的债券

B．附有出售选择权条款的债券

C．附可转换条款的债券

D．附交换条款的债券

27、（2009年3月单选题）在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：（    ）。

A．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

B．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

28、（2009年3月单选题）8．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（    ）。

A．附有赎回选择权条款的债券

B．附有出售选择权条款的债券

C．附可转换条款的债券

D．附交换条款的债券

29、（2009年3月单选题）商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（    ）。

A．混合资本债              B．证券公司债

C．商业银行次级债          D．保险公司次级债

 30、（2009年3月单选题）混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（    ）、列于股权资本（    ）。

A．之前；之前       B．之前；之后

C．之后：之前       D．之后；之后

31、（2009年3月单选题）在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（    ）。

A．利率            B．价格

C．存在形式        D．币种

32、（2009年3月单选题）由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（    ）。

A．成长型投资者       B．激进型投资者

C．稳健型投资者       D．收益型投资者

33、（2009年3月单选题）货币市场基金是（    ）的一种基金。

A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象

B．以银行债券为投资对象

C．以上市股票为投资对象

D．以货币市场工具为投资对象

34、（2009年3月单选题）成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（    ）分类。

A．组织形式      B．投资标的    C．规模大小     D．投资目标

35、（2009年3月单选题）（    ）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

A．成长型基金B．平衡型基金C．收入型基金D．货币型基金

36、（2009年3月单选题）（    ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金        B．交易所交易的开放式基金

C．货币型基金        D．指数型基金

37、（2009年3月单选题）（    ）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

A．基金份额持有人         B．证券交易所

C．托管人                 D．基金管理公司

38、（2009年3月单选题）基金资产净值是指（    ）。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值

B．基金资产总值减去基金管理费后的价值

C．基金资产总值减去负债后的价值

D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

39、（2009年3月单选题）对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（    ）。

A．实值期权         B．虚值期权

C．平价期权         D．零值期权

40、（2009年3月单选题）期权费等于（    ）。

A．内在价值                   B．时间价值

C．内在价值减时间价值         D．内在价值加时间价值 [page]

41、（2009年3月单选题）在期权的到期日，期权的时间价值为（    ）。

A．正值       B．负值       C．零      D．正值或负值

42、（2009年3月单选题）可转换债券实质上嵌入了普通股票的（    ）。

A．远期合约B．期货合约

C．看跌期权D．看涨期权

43、（2009年3月单选题）可转换债券的最主要的金融特征是（    ）。

A．持有人可以将债券转为普通股

B．发行人有权赎回

C．双重选择权

D．发行人有权修正转换价格

44、（2009年3月单选题）可转换公司债券的票面利率一般（    ）相同条件的不可转换公司债券。

A．低于       B．高于       C．等于       D．等于或高于

45、（2009年3月单选题）将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（    ）。

A．理论价值       B．转换价值

C．投资价值       D．市场价值

46、（2009年3月单选题）某债券2008年6月5日发行，每张面值1000元，票面利率10%，4年期。假定到期一次还本付息，单利计息。某投资者2010年6月5日按每张1180元的价格购入该债券并持有到期，该债券的持有期收益率为（    ）。

A．9．12％       B．8．51％       C．7．15％       D．8．92％

47、（2009年3月单选题）某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10％，A和B种股票的收益率分别为15％o和20％0，则该投资组合的收益率为（    ）。

A．15％       B．20％       C．16％       D．10％

48、（2009年3月单选题）根据《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（    ）。

A．30天       B．60天       C．90天       D．120天

49、（2009年3月单选题）属于分期付息债券的是（    ）。

A．附息债券       B．贴现债券       C．零息债券       D．一次还本付息债券

50、（2009年3月单选题）买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（    ）。

A．直接收益率       B．到期收益率

C．持有期收益率       D．赎回收益率

51、（2009年3月单选题）上市公司向原股东配售股份应当采用（    ）发行。

A．代销方式       B．全额包销

C．自销方式       D．余额包销

52、（2009年3月单选题）发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（    ）中。

A．公司章程              B．业务委托书

C．证券承销协议          D．验证笔录

53、（2009年3月单选题）为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（    ）内，不得买卖该种股票。

A．3天       B．5天       C．7天       D．10天

54、（2009年3月单选题）证券公司从每年的（    ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入       B．管理费用

C．营业利润       D．税后利润

55、（2009年3月单选题）证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（    ）等机构；

A．证券交易所       B．证券业协会

C．证券沙龙         D．证券公司

56、（2009年3月单选题）证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和（    ）。

A．收费办法      B．收费时间

C．收费地点      D．收费期限

57、（2009年3月单选题）属于狭义有价证券的是（    ）。

A．资本证券       B．商品证券

C．货币证券       D．以上都不是

58、（2009年3月单选题）根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（    ）票面金额。

A．高于       B．低于       C．等于       D．无关于

59、（2009年3月单选题）（    ）是补充流动资金的重要手段。

A．发行股票

B．发行短期债券

C．长期公司债券

D．以上都不对

60、（2009年3月单选题）公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（    ）。

A．5000万元      B．8000万元       C．1亿元      D．2亿元 [page]

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

1、股票账面价值又称为（    ）。

A．股票面值B．股票内在价值

C．股票净值D．每股净资产

2．依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（    ）。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D．向特定对象发行证券累计超过500人

3．下列选项中是债券与股票的相同点的是（    ）。

A．发行方法相同                 B．两者的收益率相互影响Ｗww.KaＯ8.CC

C．两者都是筹措资金的手段       D．两者都属于有价证券

4．外资股是指股份公司向（    ）投资者发行的股票。

A．外国       B．香港

C．澳门       D．台湾地区

5．对证券交易所作出的（    ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

A．不予上市       B．暂停上市

C．终止上市       D．暂停交易

6．金融期货的主要交易制度有（    ）；

A．保证金及其杠杆作用       B．标准化的期货合约和对冲机制

C．集中交易制度             D．不限仓制度

7．基金资产总值包含（    ）。

A．基金管理费用                     B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值       D．基金其他投资所形成的价值。

8．证券交易活动中的内幕信息包括（    ）。

A．公司债务担保的重大变更

B．公司分配股利或者增资的计划

C．上市公司收购的有关方案

D．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

9．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（    ）。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训

B．制定从业人员的行为准则和道德规范

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定证券业行为准则和法规

10．股票按不同的标准和方法可以分为（    ）。

A．普通股票和优先股票        B．记名股票和不记名股票

C．A股；B股和蓝筹股        D．有面额股票和无面额股票

11．中小企业板块总体设计的“两个不变”是指（    ）。

A．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

B．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求

C．中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

D．将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

12．下面关于有面额股票的说法中，正确的有（    ）。

A．股票票面上记载有一定金额

B．可以明确表示每一股所代表的股权比例

C．为股票发行价格的确定提供依据

D．我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额

13．截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共96只，其中原STAQ、NET系统公司股票有（    ）只，退市公司股票有（    ）只（包含退市A股42只和退市B股5只），代办转让公司股票合计有（    ）只；报价转让公司合计有（    ）只。

A．8475541        B．8465542        C．9475441        D．9475540

14．依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（    ）。

A．国有资产管理委员会及其办事机构

B．国资控股公司

C．国资成分的企业

D．国有商业银行

15．发行股息率可调整优先股票是为了适应（    ）。

A．金融市场的不稳定              B．公司盈利的不稳定

C．各种有价证券的价格波动        D．银行存款利率的波动

16．关于国有股的说法正确的有（    ）。

A．国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

B．国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股），国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

C．在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。

D．国有股权可由国家授权投资的机构持有

17．按证券的品种结构不同，证券市场可分为（    ）。

A．基金市场            B．股票市场

C．衍生产品市场        D．债券市场

18．对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（    ）。

A．社会化大生产和商品经济的发展

B．股份制的发展

C．信用制度的发展

D．国际贸易的发展

19．下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（    ）。

A．工商企业        B．金融机构

C．个人             D．政府及其机构

20．广义的有价证券包括（    ）。

A．商品证券        B．资本证券        C．虚拟证券        D．货币证券 [page]

21．关于证券的描述，正确的有（    ）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

22．证券流通的实现方式包括（    ）。

A．承兑        B．交易        C．贴现        D．交换

23．根据我国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人包括（    ）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

24．债券的基本性质包括（    ）

A．债券属于有价证券          B．债券是一种虚拟资本

C．债券是一种真实资本        D．债券是债权的表现

25．在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（    ）等。

A．贴现利率        B．单利        C．合同利率        D．复利

26．债券投资不能收回的情况有（    ）。

A．发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入

B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

C．法律债券的投资做出新的规定

D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

27．根据发行主体的不同，债券可以分为（    ）。

A．地方债券       B．政府债券       C．公司债券       D．金融债券

28．中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（    ）。

A．为实现金融宏观调控而发行        B．发行额度有所不同

C．发行对象有所不同                D．期限较短

29．以下属于外国债券的有（    ）

A．欧洲债券       B．武士债券       C．扬基债券       D．龙债券

30．国际债券的发行人主要包括（    ）。

A．政府       B．国际组织       C．金融机构       D．工商企业

31．基金份额持有人享有的基本权利有（    ）。

A．基金份额的转让权

B．基金收益的享有权

C．基金投资管理的决定权

D．一定程度上对基金经营决策的参与权

32．基金份额持有人必须承担的义务有（    ）。

A．承担基金亏损或终止的有限责任

B．承担基金公司经理人违规的有限责任

C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

D．在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额

33．我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（    ）。

A．办理基金备案手续

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料

34．我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（    ）。

A．被依法取消基金托管资格

B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C．托管的资产出现较大的贬值风险

D．被基金份额持有人大会解任

35．基金分配通常的方式有（    ）。

A．归还本息

B．分配现金

C．分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人

D．折价发售新基金份额

36．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（    ）投资活动。

A．已上市股票             B．承销证券

C．已上市交易的债券       D．向他人贷款或者提供担保

37．契约型与公司型基金的不同点主要表现在（    ）。

A．资金的性质           B．投资者的地位

C．基金的营运依据       D．投资者

38．期货价格具有的特点是（    ）。

A．预期性       B．连续性       C．权威性       D．保密性

39．可转换公司债券的票面利率由发行人根据（    ）确定。

A．证监会规定             B．当前市场利率水平

C．公司债券资信等级       D．发行条款

40．根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（    ）。

A．股权型证券化       B．债权型证券化

C．混合型证券化       D．离岸资产证券化 [page]

41．结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（    ）。

A．收益保证型           B．非收益保证型

C．汇率联结型产品       D．商品联结型产品

42．交易所交易的衍生工具指的是（    ）。

A．在外汇交易所交易的外汇

B．在股票交易所交易的股票期权产品

C．在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约

D．在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约

43．发行人推销证券的方法有（    ）。

A．自销       B．承销       C．分销       D．代销

44．债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（    ）。

A．收益率招标        B．价格招标

C．美式招标          D．荷兰式招标

45．国际债券投资者主要包括（    ）。

A．银行或其他金融机构      B．各种基金会

C．工商财团                D．自然人

46．以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（    ）。

A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险相对应，风险较大的证券；其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬

D．风险越大，收益就一定越高

47．证券投资的系统风险包括（    ）。

A．政策风险       B．经济周期波动风险

C．利率风险       D．购买力风险

48．我国股息的具体形式有（    ）。

A．现金股息       B．股票股息

C．买卖差价       D．资本利得

49．我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（    ）。

A．网络公示制度      B．发行审核制度

C．保荐制度          D．连带责任制度

50．关于记账式国债说法正确的有（    ）。

A．我国的记账式国债是从1994年开始发行的

B．记账式国债是由财政部发行的

C．记账式国债以电子记账方式记录债权

D．记账式国债可以上市和流通转让的债券。

51．证券登记结算公司的主要职能包括（    ）。

A．证券持有人名册登记及权益登记

B．证券的存管和过户

C．证券账户、结算账户的设立和管理

D．受发行人委托派发证券权益

52．货币市场基金的优点主要体现在（    ）。

A．资本安全性高       B．流动性强

C．购买限额低          D．收益较高

53．证券交易所的组织形式包括（    ）和（    ）两种形态。

A．公司制      B．会员制

C．社团制      D．VIP制

54．竞价结果主要有主要有（    ）。

A．全部成交       B．部分成交

C．没有成交       D．以上都不正确

55．证券交易的程序为（    ）。

A．开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

B．开户阶段→委托阶段→结算阶段→成交阶段

C．开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段

D．委托阶段→开户阶段→成交阶段→结算阶段

56．下列选项中属于我国基金指数的有（    ）。

A．深圳基金指数

B．上证基金指数

C．中证基金指数

D．中国债券

57．融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（    ）的架构设立和运行。

A．董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

B．董事会→业务执行部门→业务决策机构→分支机构

C．董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构

D．董事会→业务决策机构→分支机构→业务执行部门

58．债券的投资收益来自于以下（    ）。

A．债券的利息收益

B．资本利得

C，再投资收益

D．以上都不是

59．公式债券的期限一般有哪几种？（    ）

A．中期      B．长期      C．短期      D．以上都不对

60．证券交易方式主要包括（    ）。

A．回购交易      B．现货交易

C．信用交易      D．远期交易和期货交易 [page]

三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

1．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。      （    ）

2．我国证券交易所实行公司制。（    ）

3．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（    ）

4．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（    ）

5．我国《证券投资基金法》于2004年6月1日正式实施。（    ）

6．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。（    ）

7．证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（    ）

8．只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（    ）

9．证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益；以资产组合方式进行证券投资活动的基金；（    ）

10．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。（    ）

11．基金份额净值=基金资产净值／基金总份额（    ）

12．在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。（    ）

13．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。（    ）

14．大多数国家的股票都是无面额股票；（    ）

15．股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。（    ）

16．凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。（    ）

17．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（    ）

18．股东大会做出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（    ）

19．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（    ）

20．金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。（    ）

21．偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（    ）

22．市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。（    ）

23．债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既咀确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（    ）

24．发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。（    ）

25．在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。（    ）

26．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响自己从事资产的运用和投资决策。（    ）

27．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。（    ）

28．债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。（    ）

29．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（    ）

30．封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（    ）

31．基金资产的估值对象是基金的单位净值。（    ）

32．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。（    ）

33．各种价值模型计算出来的内在价值就是是股票真实的内在价值。（    ）

34．一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（    ）

35．美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。（    ）

36．人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。（    ）

37．我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证，都属于认股权证。（    ）

38．利率风险对长期债券的影响小于短期债券。（    ）

39．股票指数期权没有可作为实物交割的具体股票，采取现金轧差的方法结算。（    ）

40．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。（    ）

41．余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。（    ）

42．世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的最后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户；使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金。（    ）

43．证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。（    ）

44．套期保值的基本类型有多头套期保值和空头套期保值两种。（    ）

45．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。（    ）

46．公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（    ）

47．证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（    ）

48．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。（    ）

49．以价格为标的的荷兰式招标；是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。（    ）

50．证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参考；（    ）

51．为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。（    ）

52．律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。（    ）

53．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。（    ）

54．证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。（    ）

55．证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。（    ）

56．证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。（    ）

57．发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。（    ）

58．注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。（    ）

59．1998～2007年，财政部发行了三次特别国债。（    ）

60．债券是所有权凭证，而股票是债券凭证。（    ）

 

参考答案

一、 单选题

1．B 2.B 3.D  4.D 5.B 6.D 7.C 8.B 9.A 10.A 11.B12.A 13.C 14.B 15.A

16.C 17.C 18.C 19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B 25.A 26.C 27.ABCD 28.C 29.A 30.C

31.D 32.C 33.D 34.D 35.C 36.B 37.A 38.C 39.A 40.D 41.C 42.D 43.C 44.A 45.C

46.D 47.C 48.C 49.A 50.B 51.A 52.C 53.B 54.D 55.D 56.A 57.A 58.B 59.B 60.A

二、多选题

1．CD 2.ABC 3.BCD 4.ABCD 5.ABC 6.ABC 7.BCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABD 

11.AB 12.ABCD 13.A 14.ABC 15.ACD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.AB 20.ABD

21.ACD 22.ABC 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.BD 27.BCD 28.AD 29.BC 30.ABCD

31.ABD 32.ACD 33.ABCD 34.ABC 35.BC 36.AC 37.ABC 38.ABC 39.BCD 40.ABC

41.AB 42.BCD 43.ABD 44.AB 45.ABCD 46.BC 47.ABCD 48.AB 49.BC 50.ABCD

51.ABCD 52.ABCD 53.AB 54.ABC 55.A 56.ABC 57.A 58.ABC 59.ABC 60.ABCD

 

三、判断题

1．× 2. × 3. × 4. × 5. √ 6. × 7. √ 8. √ 9. × 10. ×

11. √ 12.√ 13.× 14. × 15.× 16. √ 17. √ 18. × 19. ×20. √ 

21. × 22.× 23.√ 24. ×25. × 26. × 27. √ 28. √ 29. √30. √

31. × 32.× 33.× 34. ×35. × 36. √ 37. √ 38. × 39. √ 40. √

41. × 42.× 43. ×44. √45. × 46. √ 47. √ 48. √ 49.  ×50. × 

51. √52. √ 53. √ 54. √ 55. ×56. √ 57. √58. √ 59. ×60. ×