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多项选择题

1.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

2.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。

A.年度净资本计算表

B.风险资本准备计算表

C.风险收益计算表

D.风险控制指标监管报表

3.发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

4.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。

A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况

C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

5.以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由()组成。

A.发起人

B.认股人

C.董事

D.经理

6.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是()。

A.公司持有的本公司股份不得分配利润

B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取

C.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

D.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应

当先用当年利润弥补亏损

7.创立大会对()事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A.通过公司章程

B.选举重事会成员

C.对公司的设立费用进行审核

D.审议发起人关于公司筹办情况的报告

8.关联关系包括关联方与发行人之间的()。

A.股权关系

B.人事关系

C.管理关系

D.商业利益关系

9.国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括()。

A.评估依据是否适当

B.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准

C.资产评估机构是否具备相应评估资质

D.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示

10.拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括()。

A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管

理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策

B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人

士共用银行账户

C.拟发行上市公司应独立对外签订合同

D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

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