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多项选择题

1．证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。

A．证券交易与发行相互促进、相互制约

B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

D．证券交易为证券发行提供了对象

2．从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。

A．交易型开放式指数基金

B．封闭式基金

C．上市开放式基金

D．开放式基金

3．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。

A．期货交易

B．现货交易

C．远期交易

D．即时交易

4．下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（ ）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度

5．开立证券账户应坚持（ ）的原则。

A．准确性

B．真实性www.Ｋaｏ8.cc

C．合法性

D．可靠性

6.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

D.监事会提议召开时

7.下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

可以自行召集和主持

8.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

A.以土地使用权作价入股

B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

C.缴纳土地租金

D.授权经营

9.审计风险由()组成。

A.检查风险

B.固有风险

C.控制风险

D.道德风险

10.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无

偿划转

B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间

的合并、资产(产权)置换和无偿划转

C.非上市公司国有股东股权比例变动

D.资产涉讼

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