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多项选择题

1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

2.网下发行方式主要的缺点是()。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

3.保荐期间分为()。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

4.股份的特点有()。

A.股份的平等性www.Ｋaｏ8.cc

B.股份的可转让性

C.股份的单一性

D.股份的不可分性

5.不得担任独立董事的人员是()。

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人

股东及其直系亲属

C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股

东单位任职的人员及其直系亲属

D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

6.应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有()。

A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的

C.股权激励计划

D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

7.清算组在清算期间行使的职权包括()。

A.处理公司清偿债务后的剩余财产

B.清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单

C.处理与清算有关的公司未了结的业务

D.通知、公告债权人

8.会计报表审计过程包括()。

A.审计完成阶段

B.实施审计阶段

C.计划阶段

D.评估阶段

9.无形资产包括()。

A.特许经营权

B.土地使用权

C.专利权

D.商誉

10.()的性质均属国家所有，统称为国有股。

A.国家股

B.国有法人股

C.非流通股

D.流通股

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