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一、单项选择题

1．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

本，是遵循（）。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本实存原则

7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请

设立登记。

A．20

B．30

C．40

D．15

8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名

执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。

A．1，1～3

B．1，1～2

C．2，1～2

D．2，1～3

9．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）

名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A．10％，5

B．10％，l0

C．5％，10

D．5％，5

10．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A．优先

B．可交换

C．无记名

D．记名

1．1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯•斯蒂格尔法》

D．《金融法》

2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1，2

B．2，1

C．1，1

D．2．2

3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。

A．决定权

B．注册权

C．审核权

D．定价权

4．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。

A．90天

B．半年

C．365天

D．2年

5．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A．2005年7月8日

B．2006年4月2日

C．2006年9月6日

D．2007年5月10日

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