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一、单项选择题

1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A．证券公司

B．中国证监会

C．一般企业

D．银行业金融机构

2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。

A．2009年6月1日

B．2009年6月14日

C2009年7月1日

D．2009年7月15日

3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。

A．注册制

B．审核制

C．审批制

D．核准制

4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年12月

B．2006年11月

C．2006年10月

D．2006年9月

5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A．交易注册

B．配售新股

C．配售登记

D．交易核准

6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

本，是遵循（）。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本实存原则

7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请

设立登记。

A．20

B．30

C．40

D．15

8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名

执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。

A．1，1～3

B．1，1～2

C．2，1～2

D．2，1～3

9．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）

名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A．10％，5

B．10％，l0

C．5％，10

D．5％，5

10．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A．优先

B．可交换

C．无记名

D．记名

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