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二、多选题

1. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的(　　)解冻。

A．密码

B．账户

C．证券

D．资金

2. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务(　　)。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息及交易设施

C．代理客户进行期货交易

D．代期货公司收付期货保证金

3. 证券交易所的组织形式有(　　)。

A．事业法人组织

B．公司制

C．政府特许组织

D．会员制

4. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(　　)。

A．具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B．最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元

C．近两年内不存在重大违法违规行为

D．具有10家以上的营业部，且布局合理

5. 上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了(　　)。

A．发挥国债这一金边债券信用功能

B．活跃国债交易

C．为社会提供一种新的融资方式

D．发展我国的国债市场

6. 客户资产管理业务的风险主要有(　　)。

A．合规风险

B．管理风险

C．市场风险　

D．经营风险

7. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于(　　)。

A．计划说明书

B．集合资产管理合同文本

C．推广方案及推广代理协议

D．盈利预测报告

8. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)两种。

A．柜台代理买卖

B．证券登记结算公司代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．证券承销代理买卖

9. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(　　)。

A．委托有效期满，委托指令失效

B．委托有效期可以分为当日有效与约定日有效

C．委托指令部分成交后，委托指令失效

D．我国现行的委托期限为当日有效

10. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括(　　)。

A．书面警示

B．口头警示

C．约见谈话

D．限制相关证券账户交易

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