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一、单项选择题

1．（ ）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A．2007年4月

B．2006年4月

C．2005年5月

D．2004年5月

2．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约

B．金融远期合约

C．金融期权合约

D．权证

3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（ ）交易中运用。

A．现货

B．基金

C．股票

D．债券

4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于法律规定的限额。

A注册资本最高限额

B．注册资本最低限额

C．实收资本最高限额

D．实收资本最低限额

5．从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A．流动性

B．有效性

C．稳定性

D．风险性

6.  关于证券经纪商，以下说法错误的是()。

A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介

B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务

C．证券经纪商是证券价格的决定者

D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交

7.  投资者进行证券交易的先决条件是()

A．开立保证金账户

B．银行担保

C．开立证券账户

D．获得合法证明

8.  集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．半年

9.  《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A．2

B．3

C．5

D．10

10. 证券经纪商和客户之间的关系是()

A．从属

B．依附

C．委托代理

D．互相制约

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