证券从业考试将于9月20、21日举行。为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试辅导试题，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩。

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二、多项选择题

1、《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括( )。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

2、( )是基金设立的两个重要法律文件。

A.风险揭示书

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金宣传册

3、基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括( )等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.会计核算

D.信息披露

4、从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为( )。

A.基金的发行

B.基金的投资管理

C.基金的市场营销

D.基金的后台管理

5、在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在( )。

A.基金在规范化运作方面得到很大的提高

B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金

C.对"老基金"进行了全面规范清理

D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

6、我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是( )。

A.20世纪70年代以前的零星发展阶段

B.20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段

C.《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段

D.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段

7、( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

A.债券

B.股票

C.基金

D.信用证

8、基金的市场营销主要涉及( )。

A.基金份额的募集

B.基金份额的注册登记

C.基金资产的估值

D.客户服务

9、1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为 ( )。

A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低

C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门

D.深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

10、在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括( )。

A.华夏上证50ETF

B.ETF联接基金

C.汇丰晋信2016基金

D.国投瑞银瑞福基金

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