证券从业考试将于2014年6月21日、22日举行。为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试辅导试题，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩。

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

41.竞价市场上，匹配成功的订单按(　　)成交。

A.当日开市价

B.市场价格

C.委托订单规定的价格

D.做市商报价

42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在场外交易市场，金融机构的柜台是(　　)。

A.交易的组织者

B.交易的直接参与者

C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D.交易的监管者

44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。

A.有效的投资风险评估制度

B.研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备选库制度

D.完善的交易记录制度

45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(　　)。

A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

D.从证券交易所的业务收入中提取

41.【解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。

42.【解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

43.【解析】答案为C。在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。

44.【解析】答案为C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观;(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法;(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库;(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

45.【解析】答案为D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高(　　)买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应(　　)的凭证。

A.现金股利和股票股利

B.投票权和表决权

C.权益

D.投资回报

48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是(　　)。

A.以资产净值确定

B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C.以资产总值确定

D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

49.下列属于限价委托的优点的是(　　)。

A.执行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投资者实现预期投资计划

D.成交率高

50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(　　)外，均属于内幕信息。

A.公司10名董事发生变动

B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D.公司的股权结构发生重大变化

46.【解析】答案为A。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

47.【解析】答案为C。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

48.【解析】答案为B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。

49.【解析】答案为C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。

50.【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。(2)公司股权结构的重大变化。(3)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，等等。故选项C不属于内幕信息。

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