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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
风险种类 |
概念 |
防范措施 |
合规风险 |
合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规等相关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 |
(1)证券公司要加强合规文化建设。 |
管理风险 |
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违章操作等导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。 |
(1)加强经纪业务营销管理。 |
技术风险 |
技术风险是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 |
(1)证券营业部的信息系统建设和管理,应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。 |
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