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1.投资者开立证券账户。

2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。

3.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

▲《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

▲我国《证券法》规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下，客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

4.开立资金账户与建立第三方存管关系。

▲资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。

【例1·单选题】按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.政策性银行

D.中国证券结算机构

『正确答案』B

【例2·单选题】(　)是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《客户须知》

B.《风险提示书》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

『正确答案』C

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