2016年证券从业考试《证券发行与承销》预习笔记:保荐人和保荐代表人的资格条件

牛课网 考试宝典 更新时间:16-01-04

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(一)保荐人--证券公司

有下列情形之一的不得成为保荐人:

*1.保荐代表人的数量少于2人

2.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

3.最近24个月因违法、违规被中国证监会从名单中去除

4.中国证监会规定的其他情形

(二)保荐代表人

需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。

1.个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书必须具有下列条件:

(1)投资银行业务经历

*(2)通过保荐代表人胜任能力考试成绩合格

*(3)要有所在机构的董事长或总经理签名的推荐函

(4)未负有数额较大到期未清偿的债务

(5)最近36个月未因违法、违规被证券会从名单中除名或者受到惩罚

2.保荐代表人有下列行为的,证券会将予以除名P12(7项),了解一下。

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