为了帮助考生了解2014年证券从业考试相关的复习重点，证券从业资格考试网特地整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导知识点的相关辅导的资料，希望对大家在复习证券从业考试中有所帮助！祝大家取得好成绩

最新版证券从业资格考试全真试题点击下载

一、监管措施

(一)专设账户、单独管理

证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

(二)证券公司自营情况的报告

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

(三)中国证监会的监管

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

(四)证券交易所的监管

1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

(五)禁止内幕交易的主要措施

(1)加强自律管理。

(2)加强监管。

二、法律责任

(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

(二)《证券法》的有关规定

(三)《刑法》的有关规定

编辑推荐：

2014年证券从业资格考试（投资分析）高分必备试题汇总 

2014年证券从业（证券投资基金）考前押密试题汇总

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》高分必备试题汇总