一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)
1．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ C ）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．上网竞价
C．询价
D．协商定价
【答案解析】股票发行的定价方式。可以采取协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国现行的做法是采用首次公开发行的股票询价制度。根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过问询价对象询价的方式确定股票发行价格。故选C。
2．下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（ C ）。
A．简称“中小板指数”
B．由深圳证券交易所编制
C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D．属于综合指数类
【答案解析】中小企业板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。故选C。
3．根据标的物不同，招标发行可分为（ D ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
【答案解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。故选D。
4．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ C ）元，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
【答案解析】我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。故选C。
5．上市公司出现以下（ C ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为
【答案解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
　　①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
　　②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
　　③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；
　　④公司解散或者被宣告破产；
　　⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选C。
6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ B ）。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
【答案解析】一般来讲，收益与风险相对应，但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。故选B。
7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ C ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．15%
B．20%
C．30%
D．40%
【答案解析】有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。故选C。
8．关于上证红利指数论述不正确的是（ A ）。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
【答案解析】上证红利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定且具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。故选A。
9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（ A ）。
A．深证新指数
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数
【答案解析】在深圳证券交易所的股价指数中，综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。故选A。
10．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
【答案解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。故选C。[page]
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)
1．股息的具体形式可以是（ ABCD ）。
A．建业股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
【答案解析】股息指股票持有人依据所持有的股票从发行公司分取的赢利。股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息、负债股息和建业股息。故选ABCD。
2．证券发行制度有（ AB ）。
A．注册制
B．核准制
C．公司制
D．会员制
【答案解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。故选AB。
3．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ABCD ）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
【答案解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故选ABCD。
4．下列各项中，属于场外交易市场的有（ ABC ）。
A．NASDAQ市场
B．EASDAQ市场
C．SESDAQ市场
D．深圳证券交易所
【答案解析】深圳证券交易所属于证券交易所市场。故选ABC。
5．关于代办股份转让系统的叙述，正确的是（ ABD ）。
A．代办股份转让系统又称三板
B．以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心
C．为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
【答案解析】代办股份转让系统是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的服务转让平台。C错误，其他三个选项都是对代办股份转让系统的正确描述。故选ABD。
6．中证指数公司发布的指数有（ BCD ）。
A．发行量加权股价指数
B．沪、深300行业指数
C．沪、深300指数
D．中证流通指数
【答案解析】沪、深300行业指数，沪、深300指数和中证流通指数都是中证指数公司发布的指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，其中最有代表性的是台湾证券交易所的发行量加权股价指数。故选BCD。
7．下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ABC ）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
【答案解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿。故选ABC。
8．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ABCD ）。
A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
C．主要基于海外上市的中国公司
D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
【答案解析】四个选项都是对CBOE推出的中国指数的正确描述，故选ABCD。
9．现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ACD ）。
A．工业股价平均数
B．商业股价平均数
C．运输业股价平均数
D．公用事业股价平均数
【答案解析】现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：(1)工业股价平均数；(2)运输业股价平均数；(3)公用事业股价平均数；(4)股价综合平均数；(5)道-琼斯公正市价指数。故选ACD。
10．证券发行市场的作用主要表现在（ ACD ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
【答案解析】证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道；(2)为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。故选ACD。

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