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【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。

A.资金账户

B.证券账户

C.交易单元

D.席位

【答案】B

【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。

【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

A.60天

B.91天

C.180天

D.365天

【答案】B

【真题3】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。

A.客户维持比例不得低于130%

B.客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

C.客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%

D.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

【答案】AC

【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。

【真题4】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，且必须以书面形式予以记载、保存。()

【答案】×

【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式和电子形式予以记载、保存。

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