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二、多项选择题

1.基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为(　　)。

A.基金的市场营销

B.基金的投资管理

C.基金的后台管理

D.基金的托管

2.董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运中的重大关联交易

B.聘请或更换会计师事务所

C.公司管理的半年度和年度报告

D.法律法规及公司章程规定的其他事项

3.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是(　　)。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

4.在我国承担基金份额注册登记工作的主要是(　　)。

A.基金管理公司自身

B.证券投资咨询机构

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

5.公司内部控制制度由(　　)等部分组成。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务操作手册

6.以下(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

7.下列有关LOF的募集，说法正确的是(　　)。

A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

8.下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是(　　)。

A.未知价原则

B.确定价原则

C.金额申购、份额赎回原则

D.份额申购、金额赎回原则

9.封闭式基金份额上市交易，应符合下列(　　)条件。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

10.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应(　　)。

A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.对基金资产估值进行复核、审查

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