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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题一   

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(　　)。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

2市场细分的主要依据有(　　)。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

3投资者具有(　　)情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销当日有申报的　　C.新股申购未到期的

D.相关机构未允许撤销的

4(　　)可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.开放式回购

B.抵押式回购

C.质押式回购

D.买断式回购

5海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(　　)等。

A.当日最高成交价

B.当日累计成交数量

C.证券代码

D.当日累计成交金额

6证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。

A.委托买卖价格

B.证券代码

C.委托买卖数量

D.资金账号(或股东账号)

7.理财顾问服务的特点包括(　　)。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

8.证券市场进行投资者教育的目的为(　　)。

A.提高投资者的风险识别能力

B.提高投资者理性投资的能力

C.提高投资者的风险意识

D.提高投资者自我保护的能力

9.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

A.上月末保证金余额

B.最低结算备付金比例

C.上月交易天数

D.上月证券买入金额

10.(　　)与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A.企业债初始登记

B.权证发行登记

C.公司债初始登记

D.基金募集登记